Compliance, Gestão de Risco e Governança

No final do curso, os participantes serão capazes de:

• Compreender os conceitos de compliance, gestão de riscos e governança
• Compreender o ambiente regulamentar
• A razão de ser da governança é essencial para uma gestão eficaz do risco de compliance regulamentar
• Identificar áreas de alto risco e compliance na sua organização
• Aplicar uma abordagem baseada no risco
• Compreender o papel do oficial de compliance e da sua equipa
• Conhecer as funções do departamento de compliance
• Desenvolver e implementar um plano estratégico de compliance, gestão de riscos e governança
• Compreender, definir e melhorar a cultura organizacional no que diz respeito ao desempenho, ao risco e à compliance
• Implementar processos de compliance, gestão de riscos e governança que sejam eficazes e eficientes
• Utilizar uma abordagem de auditoria baseada no risco

• Este curso não possuí requisitos de acesso.

Este curso destina-se à:

• Executivos e membros do Conselho de Administração
• Auditores internos
• Directores/gestores de conformidade e seus adjuntos
• Profissionais de governança
• Gestores de risco
• Profissionais de compliance
• Profissionais da área jurídica
• Secretários de empresa
• Profissionais de TI que lidam com compliance, gestão de riscos e governança
• Gestores responsáveis pelas actividades de compliance, gestão de riscos e governança

Módulo 1 — Compliance e ambiente regulamentar

• Introdução ao compliance, gestão de riscos e governança
• Visão geral do ambiente regulamentar
• Objectivos da regulamentação dos serviços financeiros
• Principais regulamentos que afectam instituições financeiras
• Regulamentação internacional
• Entidade reguladora e ambiente de compliance na jurisdição
• Função de compliance na organização
• Papel do oficial de compliance
• Avaliações de risco de conformidade, fraude e risco organizacional
• Análise de lacunas de conformidade

Módulo 2 — Gestão de risco

• Principais classes de risco enfrentadas pelas empresas
• Características e conceitos fundamentais das classes de risco
• Abordagem de gestão de riscos
• Necessidade de controlos internos
• Identificação, mitigação e controlo de riscos
• Abordagens para avaliação de riscos
• Desenvolvimento de estratégias para detectar eventos desejados e indesejáveis

Módulo 3 — Crimes financeiros

• Leis de lavagem de dinheiro
• Prevenção de fraude
• Suborno e corrupção
• Abuso de mercado e abuso de informação privilegiada
• Abordagem baseada no risco ao branqueamento de capitais e financiamento do terrorismo
• Identificação de indicadores de alto risco
• Encaminhamento de informação e relatórios de actividades suspeitas
• Sanções e medidas de controlo

Módulo 4 — Governança corporativa

• Ambiente nacional e internacional da governança empresarial
• Contexto externo e interno da organização
• Gestão das partes interessadas
• Responsabilidades do conselho de administração
• Comité de auditoria
• Responsabilidade social das empresas
• Papel da divulgação pública
• Supervisão, transparência e comunicação eficaz

Módulo 5 — Governança, gestão de risco e compliance integrados

• Conceitos do modelo de compliance, riscos e governança
• Princípios de compliance, gestão de riscos e governança
• Papéis e responsabilidades das áreas de compliance, risco e governança
• Abordagens integradas e principais factores de implementação
• Papel do conselho de administração e dos comités
• Melhores práticas selectivas
• Construção de um modelo eficaz de compliance, riscos e governança na organização