Compliance, Gestão de Risco e Governança

No final do curso, os participantes serão capazes de:

• Compreender os conceitos de compliance, gestão de riscos e governança
• Compreender o ambiente regulamentar
• A razão de ser da governança é essencial para uma gestão eficaz do risco de compliance regulamentar
• Identificar áreas de alto risco e compliance na sua organização
• Aplicar uma abordagem baseada no risco
• Compreender o papel do oficial de compliance e da sua equipa
• Conhecer as funções do departamento de compliance
• Desenvolver e implementar um plano estratégico de compliance, gestão de riscos e governança
• Compreender, definir e melhorar a cultura organizacional no que diz respeito ao desempenho, ao risco e à compliance
• Implementar processos de compliance, gestão de riscos e governança que sejam eficazes e eficientes
• Utilizar uma abordagem de auditoria baseada no risco

• Este curso não possuí requisitos de acesso.

Este curso destina-se à:

• Executivos e membros do Conselho de Administração
• Auditores internos
• Directores/gestores de conformidade e seus adjuntos
• Profissionais de governança
• Gestores de risco
• Profissionais de compliance
• Profissionais da área jurídica
• Secretários de empresa
• Profissionais de TI que lidam com compliance, gestão de riscos e governança
• Gestores responsáveis pelas actividades de compliance, gestão de riscos e governança

COMPLIANCE E AMBIENTE REGULAMENTAR

• Introdução compliance, gestão de riscos e governança
• Uma visão geral do ambiente regulamentar
• Os objectivos da regulamentação dos serviços financeiros
• Principais regulamentos que afectam as instituições financeiras (transnacionais)
• Regulamentação internacional
• Conheça a sua entidade reguladora
• Ambiente de compliance na sua jurisdição
• Função de compliance na sua organização
• Papel do oficial de compliance
• Avaliações de risco de conformidade
• Avaliação de risco de fraude
• Avaliação de risco organizacional
• Análise de lacunas de conformidade

GESTÃO DE RISCO

• Principais tipos de classes de risco que as empresas enfrentam e com as quais devem lidar
• Características das principais classes de risco
• Conceitos fundamentais de cada uma das classes de risco
• Compreender uma abordagem de gestão de risco
• Abordagem de gestão de riscos
• A necessidade de controlos internos
• Identificar, mitigar e controlar os riscos
• Abordagens para a avaliação de riscos
• Desenvolver uma estratégia apropriada para detetar eventos desejados e indesejáveis

CRIMES FINANCEIROS

• Leis de lavagem de dinheiro
• Prevenir a fraude
• Suborno e corrupção
• Abuso de mercado e abuso de informação privilegiada
• Abordagem baseada no risco ao branqueamento de capitais / financiamento do terrorismo
• Identificação de indicadores de alto risco – compreender o que fazer com a informação e a quem a encaminhar
• Relatórios de actividades suspeitas (SAR)
• Sanções

GOVERNANÇA

• Ambiente nacional e internacional para a governança empresarial
• Compreender o contexto externo/interno da sua organização
• Lidando com as partes interessadas
• Responsabilidades do conselho de administração
• Comité de auditoria
• Responsabilidade social das empresas
• O papel da divulgação pública
• Supervisores e transparência
• Melhores práticas de comunicação com as pessoas certas

GOVERNANÇA, GESTÃO DE RISCO E COMPLIANCE

• Conceitos do modelo de compliance, riscos e governança
• Princípios de compliance, gestão de riscos e governança
• Papéis e responsabilidades da compliance, riscos e governança
• Abordagens integradas de compliance, riscos e governança e seus principais factores
• Papel e responsabilidades do conselho de administração e dos comités
• Melhores práticas selectivas
• Construir um modelo eficaz de compliance, riscos e governança na sua organização